防范非法銷售新三板股票風險 守護投資者合法權益

　　隨著新三板改革的持續(xù)深化，為避免部分不法機構或人員通過編造誤導性信息、操控股價等方式誘導投資者高價買入新三板股票，并為避免部分掛牌公司內部人員涉嫌違規(guī)操作參與非法銷售新三板股票，山東省證監(jiān)局發(fā)布了魯證監(jiān)公司字【2024】26號《關于提升主動規(guī)范意識 做好專項整治非法銷售新三板股票違法行為相關工作的通知》，旨在保障投資者和掛牌公司利益，維護新三板市場正常交易秩序，并凈化市場環(huán)境，據(jù)此，我司及控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事和高級管理人員應嚴格遵守通知要求：
　　一、提升主動規(guī)范意識，守牢合規(guī)底線
　　公司控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事和高級管理人員(以下統(tǒng)稱掛牌公司“關鍵少數(shù)”)應切實增強誠信自律法治意識，切實守住“不披露虛假信息，不從事內幕交易，不操縱股票價格，不損害公眾公司利益”的底線，依法合規(guī)從事股票交易，不得參與非法推介、分銷股票等違法行為。如在股權轉讓過程中發(fā)現(xiàn)可疑情形的，應及時報告公司、中國證券監(jiān)督管理委員會山東監(jiān)管局和全國股轉公司，并通報主辦券商。公司應建立健全內部控制，嚴肅履行信息披露義務，不得“炒概念”“蹭熱點”誤導投資者，確保信息披露真實、準確、完整、及時和公平性，對違規(guī)交易公司股票的“關鍵少數(shù)”及時追究內部責任。
　　二、堅持投資者為本，主動參與防非打非
　公司應樹立并落實投資者為本理念，主動加強投資者關系管理，妥善處理投資者來電、來訪等工作。指定部門負責密切關注涉及公司股票交易的網(wǎng)絡信息，持續(xù)監(jiān)測公司股票交易情況，定期分析公司股票交易價格、交易數(shù)量及股東人數(shù)等，重點關注股價異常波動、股東大額持股變動、股東人數(shù)快速增加等異常情況。公司及相關人員應提升社會責任感，主動開展防非宣傳，主動向投資者提示潛在風險，維護投資者合法權益。